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专题报道

行政合理性原则与比例原则分析

发布日期:2017-12-28 作者: 来源:

  

行政合理性原则与比例原则都是近现代出现的行政法原则,其虽然都是为了约束行政裁量权而产生,但同时又有不同之处。

 

一、内涵分析

行政合理性原则是指行政法律关系当事人的行为,特别是行政机关的行为,不仅要合法而且要合理,也就是行政机关的自由裁量行为要做到合情、合理和适度。如果说合法性原则是约束羁束行政行为,那么合理性原则则是约束裁量行政行为;前者是形式合法,后者是实质合法。我们一般将行政合理性原则具体为三个方面基本要求:(1)行政行为必须符合法律的目的。(2)行政行为必须考虑相关因素。(3)行政行为必须符合公正法则。何谓合理?通常用一般理性人标准区分合理与不合理。在西方(主要是英美法系国家),则是通过排除众人所公认的“不合理”情况而形成行政合理性原则的内涵。

行政比例原则是指行政主体实施行政行为应兼顾行政目标的实现和相对人权益的保护,如为实现行政目标可能对相对人权益造成某种不利影响时,应使这种不利影响限制在尽可能小的范围和限度内,保持二者处于适度的比例。它强调行政手段与行政目的、公共利益与私人利益之间的均衡关系,所以有的学者也称之为行政均衡原则。根据我国相关法律规定,行政比例原则应该包括以下内容:(1)目的性原则,又称妥当性原则或适当性原则。(2)必要性原则。(3)均衡原则。

二、行政裁量权

无论在英美法系国家,还是在大陆法系国家,行政裁量权的行使一直都存在不确定性与随意性。行政裁量权是指国家行政机关在其职权范围内,基于法理或事理对某些事件所做的酌量处理的行为的权力;即行政机关做出行政处罚时,可在法定的处罚幅度内自由选择。但是这很容易导致行政权力的扩张与滥用,为了控制不断扩张的行政主体的自由裁量权,确保相对人合法权益免受侵害,行政比例原则、信赖保护原则和合理性原则、自然正义原则等控制行政自由裁量权的法律规则分别在大陆法系和英美法系应运而生。

三、法律渊源

从法源上来说,合理性原则在英美行政法中来源于司法审查的判例。基于行政自由裁量权是行政机关法定权限范围内的事,过去法院对行政自由裁量行为倾向于不干预,直到后来开始的司法监督通常都会采用合理性原则。而比例原则是大陆法国家普遍采用的对行政自由裁量权进行评价的一个重要标准,起源于19世纪末期的警察国家观念。

四、联系与区别

比较合理性原则和比例原则,可以发现它们都是对行政自由裁量权评价的标准,都注重手段与目的、成本与收益之间的权衡,将是否考虑相关因素、是否必要等作为衡量要求。但深入地分析二者的内涵,合理性原则与比例原则的确有明显的不同:(1)在行政合理性原则的审查模式中,作出行政行为的行政主体为人们视野的中心。这样,行政相对人和行政第三人则或多或少地被排斥于人们的视野之外,它凸显了对于公共利益的喜好。而在行政比例原则中,将行政主体、行政相对人和行政第三人处于同一位置,实现了法益均衡。这里在维护正当的公共利益的基础上更强调对于私人利益的关注,鲜明地展示了对于私人利益的关爱和尊重,迎合了使公共利益和私人利益最大化的时代潮流。(2)我国行政合理性原则主要适用于自由裁量领域,因为羁束性行为不存在合理性问题。这意味着合理性原则不适用于所有行政领域,只适用于局部行政行为。而比例原则则适用于行政法的所有领域;例如在德国,行政比例原则既适用于行政立法、执法领域,也适用行政诉讼领域。

所以综上可以得出,行政比例原则在行政法中是比合理性原则位阶更高一层次的法律原则。

五、我国行政法实践现状及未来

在我国的文化中,并没有法治传统与宪政传统。古代,人们都以君权至上,人治高于法治;再而就是孔孟之道、宋明理学中主张用道德来约束自己。无论是上层统治者还是下层百姓,都缺乏法治观念。

之后在新中国成立后的一段时间内,尽管我国还没有自己的行政法学,但当时颁行的许多行政法律、规章均在一定程度上体现了合理性原则。及至进入20世纪80年代,随着国内行政法制建设的发展和行政法学的诞生,合理性原则作为行政法的一个基本原则迅速为我国行政法学界所公认。

尽管行政合理性原则与比例原则在我国的法律法规中都有具体规定与细节,但其还不尽完善、不成体系。在此方面我国立法者应多多借鉴西方已经完善的行政法律体系,并结合本土资源建立属于我国的行政法体系,最大程度地做到均衡各方面的利弊。

(作者系北京科技大学法律系王骁然)

 

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